SPL tarafından, SPK lisansı ile ilgili açıklamada, sermaye piyasalarında çalışan insan kaynağının niteliğinin arttırılması ve verilen hizmet kalitesinin iyileştirilmesi vizyonu doğrultusunda; sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda belirli unvan ve görevlerde çalışanların veya buralarda çalışacak kişilerin mesleki yeterliliklerini, bilgi ve becerilerini tespit etmek amacıyla, SPL tarafından düzenlenen sınavlarda başarılı olunması ve diğer lisans alma koşullarının sağlanması halinde, ilgili faaliyet alanı itibarıyla mesleki yeterliliği gösterir SPK lisans belgeleri SPL tarafından verileceği belirtilmektedir.
Halka açık ortaklıklarda, yatırım kuruluşlarında, kolektif yatırım kuruluşlarında, derecelendirme kuruluşlarında, gayrimenkul değerleme şirketlerinde, bağımsız denetim şirketlerinde ve Sermaye Piyasası Kanunu’nda yer alan diğer kurumlarda çalışanlardan belirli unvan veya niteliklere sahip olanlar, ilgili lisanslardan bir veya birkaçına sahip olmak zorundadır. Bu belgeler Sermaye Piyasası Kurumu (SPK) tarafından belirlenmiş olup, sınavlar SPK’nın yan kuruluşu olan SPL tarafından gerçekleştirilmektedir. SPK sınav tarihleri yılda iki kez olmak üzere planlanmaktadır. Bu sınavlar yazılı olarak yapılan sınavlardır.
Bir lisansın alınabilmesi için belirlenmiş koşullardan biri okul düzeyinde mezuniyet şartının sağlanmasıdır. SPK Lisansı alınabilmesi için,
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı ve Konut Değerleme Lisansı için en az 2 yıllık yükseköğretim düzeyinde eğitim alınmış olması, Diğer tüm lisans türleri için ise 4 yıllık yükseköğretim düzeyinde eğitim alınmış olması, gerekmektedir. Her bir lisans için ayrı SPK lisans sınavı düzenlenmekte olup, bu sınava katılarak başarılı olunması zorunludur. SPK lisans sınavlarının tamamı belirli sayıda alt konulardan oluşmakta ve tamamında belirli bir başarı düzeyi tutturmak gerekmektedir. SPK lisans belgeleri, faaliyet alanları ve ihtisas konularına göre farklılık göstermekte olup, alınabilecek lisans türleri aşağıda sıralanmaktadır;
- Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı
- Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı
- Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
- Türev Araçlar Lisansı
- Gayrimenkul Değerleme Lisansı
- Konut Değerleme Lisansı
- Kredi Derecelendirme Lisansı
- Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı